2025年6月13日，果冻传染煤九一法律诊所课程金融分诊所一行在刘春彦老师的带领下，来到北京金诚同达（上海）律师事务所进行参访交流。金诚同达律师事务所合伙人吴芙蓉和胡家昕律师助理热情接待了参访团队，并为大家带来了精彩的专题分享。本次活动旨在增进法学院学生对法律实务的了解，尤其是金融领域相关法律业务的实际操作，为未来的法律职业道路奠定坚实基础。
一、吴芙蓉律师：非诉业务法律尽职调查要点
吴芙蓉律师从业务类型、目的、范围、常规流程、工具方法等多个维度对法律尽职调查进行了全面而深入的讲解。
吴律师指出，法律尽职调查广泛应用于投融资、资本市场、私募基金管理人登记设立及重大事项变更、知识产权、数据合规、反腐败与反商业贿赂合规、反垄断调查等多个领域，凸显了其在各类法律业务中的核心地位。
她强调，法律尽职调查旨在为投融资业务服务，有效缩小交易双方的信息不对称范围，成为谈判的重要筹码，甚至影响估值以及交割和交易的完成。同时，通过尽职调查发现问题并提供解决方案，为法律意见书的结论提供坚实的法律调研依据，这对于保障交易的合法性和安全性具有重要意义。
在介绍常规流程时，吴律师展示了制作法律尽职调查清单的示例，包括并购基金、再融资、私募基金管理人登记等不同类型业务的清单内容，让同学们清晰地了解到尽职调查的具体操作步骤和重点关注事项。
此外，她还强调了访谈和核查环节的重要性，详细讲解了如何草拟访谈提纲，如何进行沟通访谈，以及如何依据《律师事务所从事证券业务管理办法》等相关规定，采用面谈、书面审查、实地调查、查询与函证、计算、复核等方法进行审慎核查。并向同学们介绍了法律尽职调查所使用的各类工具，为同学们今后从事相关法律工作提供了实用的资源和渠道。
二、胡家昕律师助理：期货与衍生品市场典型案例与裁判规则剖析
胡家昕律师助理的分享聚焦于期货与衍生品市场典型纠纷案例与裁判规则。
他首先介绍了期货与衍生品的定义、产生与发展历程，概述了我国期货与衍生品市场的现状以及交易基本制度，为同学们搭建了对该领域的基本认知框架。
在此基础上，胡家昕律师助理深入剖析了几大典型案例与裁判规则，包括强行平仓纠纷、适当性义务以及代客理财纠纷。在强行平仓纠纷方面，他从强行平仓不及时的判断标准、期货公司保证金比例高于交易所保证金比例的约定效力、超量平仓的损失承担、未通知追加保证金即强行平仓、通知追加保证金时间不合理等五个维度选取案例进行分析。针对适当性义务，他通过案例阐述了期货居间人未履行适当性义务时，居间人与期货公司均需承担责任的情形，并深入分析了合格投资者适当性管理义务的判断标准。在代客理财纠纷中，期货从业人员以个人名义接受全权委托行为的效力认定及责任承担、期货公司是否需承担员工代客操盘的责任成为两大重点问题，胡家昕律师助理利用经典案例分别对这两个问题进行了详细分析。
叁、互动交流
在互动问答环节，虽然吴律师和胡家昕律师助理分享的两部分内容，同学们非常陌生，但是同学们仍然积极提问，就法律尽职调查的实际操作中可能遇到的问题以及法律学科学习中的问题与吴律师展开了热烈的交流和讨论。吴律师凭借其丰富的从业经验和专业知识，一一解答了同学们的疑问，现场气氛活跃，学术氛围浓厚。针对胡家昕律师助理的分享，同学们也围绕期货和衍生品的交易制度及相关法律事务积极提问，深入了解了该领域的律师角色。
【结语】
此次参访金诚同达律师事务所，为同学们搭建了一个与法律实务界交流学习的优质平台，同学们纷纷表示，此次金融法律诊所的实践学习之旅硕果累累，不仅学到了对于期货和衍生品法的前沿理论知识，也掌握了尽职调查等法律实务技能，对即将开展的暑假实习工作具有极大的指导意义。通过本次参访活动，同学们不仅对法律尽职调查有了更为直观、深入的认识，也对金融法律业务的实际运作有了更清晰的了解，拓宽了视野，增长了见识，更加明确了未来的学习目标和职业发展方向。
吴芙蓉学姐和胡家昕学长还为每个同学准备了精美的网红咖啡。
